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  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规风险
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规风险证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可......
    2020-10-10 14:23:52
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》投资者适当性管理
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》投资者适当性管理2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：1、个人投资者：申请权限开通前20个交易日......
    2020-10-10 14:23:35
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》科创板定位
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》科创板定位在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。......
    2020-10-10 14:23:24
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：信用风险
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：信用风险信用风险又被称为违约风险，是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。例如，在银行业务中，贷款是一项主要的资产业务，它要求银行对借款......
    2020-07-16 11:05:15
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：市场风险
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：市场风险市场风险是指由于金融市场变量的变化或波动而引起的资产组合未来收益的不确定性。市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。......
    2020-07-16 11:04:55
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：汇率风险
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：汇率风险汇率风险又被称为外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。外汇风险具有或然性、不确定性和相对性三大特征。(1)外......
    2020-07-16 11:04:36
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：影响股票价格变动的行业因素
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：影响股票价格变动的行业因素影响股票价格变动的行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：(1)行业或产业竞争结构。(2)行业可持续性。(3)抗外部冲击的能力。(4)监管及税收......
    2020-05-12 11:02:33
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：代销和包销的区别
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：代销和包销的区别(1)代销指代企业销售，销售多少是多少，销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售，销售不完剩下的包销商要自己......
    2020-05-12 11:02:18
  • 证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：国际资本流动分类
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：国际资本流动分类一、按资本的使用期限长短划分(1)长期资本流动。长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动。它主要包括国际直接投资、国际证券投资和......
    2020-05-12 11:02:03
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：禁止内幕交易
          内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该......
    2020-03-29 11:19:33
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：禁止欺诈客户行为
          (1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟......
    2020-03-29 11:19:10
  • 证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券交易
          证券交易，英文SecuritiesTransaction，是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖，是一种具有财产价值的特定权利的买卖，也是一种标准化合......
    2020-03-29 11:18:55
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