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《基金法律法规》真题精选3

日期: 2019-08-08 17:01:45 作者: 卢玉霞
1.某公募证券投资基金拟披露2016年基金年度报告,基金管理人披露年度报告应当在( )之前。

A. 2017年1月31日B.2017年4月30日

C.2017年3月31日D. 2016 年12月31日

参考答案:C

2.关于基金宣传推介材料业绩登载规范,下列说法错误的是( )。

A.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,应当予以特别说明

B.基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩

C.推介定期定额投资业务时,应当对该基金过往足够长时间的实际收益率进行模拟

D.计算基金的业绩表现数据时,不得引用该基金未经核实、尚未发生或者模拟的数据

参考答案:C

3.某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的( )要求。

A.合规机制的独立性B.投资部门的独立性

C.合规部门的独立性D.问责的独立性

参考答案:C

4.普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金( )等信息。

Ⅰ.资产总值Ⅱ.资产净值

Ⅲ.份额净值Ⅳ.份额累计净值

A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ

c.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

5.基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加,方可召开。

A.1/2 B.3/4 C.1/3 D.2/3

参考答案:A

6.基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,更要做到公正廉洁,

在公正廉洁方面,基金人员应该做到( )。

A.应当与所在机构签订正式的劳动合同,或其他形式的聘用合同

B.应该严格遵守所在机构的授权制度

C.不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂

D.防止所在机构资产损坏,丢失

参考答案:C

7.下列需要基金托管人出具托管人报吿的是( )。

I .基金季度报告Ⅱ.基金临时报告

Ⅲ.基金半年度报告Ⅳ.基金年度报告

A. IVB. I、Ⅲ、IV

c. I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ Ⅳ

参考答案:D

8.在证券投资基金运作中,负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是( )。

A.投资部门B.投资决策委员会

C.交易部门D.产品审批委员会

参考答案:B

9.基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

识,营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的( )。

A.控制环境B.信息沟通

C.控制活动D.内部监控

参考答案:A

10.基金销售人员从事销售活动时,下列行为描述正确的是( )。

A.承诺投资者进行约定利益分成或亏损分担

B.根据私募基金的特点,向他人提供未公开的信息

C.明确所推介基金的过往表现并不预示其未来业绩

D.委托他人以本人或所在机构名义从事基金销售业务

参考答案:C

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